LMAX交易所FCA监管信息介绍

1.英国金融管理局(FCA)介绍。

   2013年英国金融服务业的监管方式发生改变，原FSA（英国金融服务管理局）被两个新的监管机构所替代，他们分别是FCA（金融行为监管局）和PRA（审慎监管局）。LMAX于2013年4月1日正式由FSA移交至FCA监管，监管号码仍为509778)，我们提供给客户的服务不会发生任何的改变。您可能注意到的唯一区别在于，我们的信函、官方文件以及任何提到FSA的资料，都将更新显示我们新的监管名称为“FCA”金融行为监管局。

2.LMAX交易所在FCA的监管号码为509778

查询步骤

　　　第一步：打开FCA英国金融服务管理局官网；

　　　第二步：在首页标题栏或者首页右下角有一个版块The FSA Register点击进入，找到Go to the FSA Register

　　　第三步：进入页面后，选择Financial Services Firm Search（金融服务公司查询）；

　　　第四步：在该页面输入要查询的Firm reference number（监管号码509778）或者Firm name（公司名称LMAX）；

　　　第五步：输入后点击Submit（提交），点击Basic（基础信息），会出现监管号码所指向的公司介绍页面查寻公司注册地址，经营范围等内容。特别注意是否有持有客户资金资质：

显示Current Status：Authorised（目前状况：授权），说明FSA已授权该公司　　　

    如果显示Notices: Able to hold and control client money（允许持有和控制客户资金），说明他们被允许持有和控制客户资金，这样的就是受监管有资质的公司。

　　如果显示Notices: Unable to hold and control client money（不允许持有和控制客户资金）或者没有任何内容，说明他们不能被允许持有和控制客户资金，这样的就是不受监管违规操作的公司。

点击Permission（权限），可以看到：

可以看到LMAX交易所总共拥有6种交易商牌照和资质，也是欧洲唯一拥有交易所牌照——MTF的外汇商。该牌照证明，LMAX交易所是使用MTF交易模式（所有交易全部配对成交，所有交易者在市场中处于同等地位）来交易的。交易产品包括CFDs，外汇，点差博弈等。同样拥有MTF牌照和多边交易技术的还有：伦敦证券交易所London Stock Exchange、德国证券及衍生工具交易所Deutsche Boerse Group以及泛欧交易所Euronext。

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